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本课程根据亚太ARPA协会《国际注册合规师》培训内容，遵循《合规与银行内部合规部门》国际化框架，紧密结合中国银监会《商业银行合规风险管理指引》与中国国有大型银行的本土最佳实践经验，知识点涵盖商业银行合规管理体系和制度管理、合规审查与实践、合规监测与检查、合规报告和管理系统、境外机构和非银子公司合规管理、合规培训和文化建设、反洗钱管理和国内外案例、合规实务操作与合规案例解析等十二大模块内容。
第1章:
1.1 商业银行合规管理的起源与发展
00:27:15
1.2 商业银行合规管理的基本概念
00:29:07
1.3.1商业银行为什么要重视合规管理（上）
00:24:09
1.3.2商业银行为什么要重视合规管理（下）
00:17:49
1.4 商业银行合规管理要达到的目标
00:33:10
2.1.1 商业银行制度的内涵与特征（上）
00:19:28
2.1.2 商业银行制度的内涵与特征（下）
00:22:01
2.2 商业银行监管制度的跟踪解析
00:23:44
2.3.1 商业银行监管制度的内化管理（上）
00:21:18
2.3.2 商业银行监管制度的内化管理（下）
00:17:40
2.4.1 商业银行应重视制度的落地执行（上）
00:20:30
2.4.2 商业银行应重视制度的落地执行（下）
00:22:53
3.1.1 商业银行合规审查理论与方法（上）
00:25:39
3.1.2 商业银行合规审查理论与方法（中）
00:19:53
3.1.3 商业银行合规审查理论与方法（下）
00:26:59
3.2 商业银行合规审查案例实务
00:11:44
3.3 商业银行合规审查队伍建设
00:17:28
3.4 商业银行合规审查系统建设
00:19:56
4.1 商业银行合规监测（上）
00:23:08
4.2 商业银行合规监测（下）
00:21:49
5.1 商业银行合规检查管理（上）
00:18:27
5.2 商业银行合规检查管理（中）
00:16:23
5.3 商业银行合规检查管理（下）
00:33:55
6.1商业银行合规报告管理（上）
00:29:13
6.2商业银行合规报告管理（下）
00:30:24
7.商业银行合规管理系统
00:30:18
8.1商业银行境外机构合规管理概述
00:12:07
8.2境外合规管理组织架构
00:26:52
8.3境外合规团队管理、制作与机制
00:15:06
8.4商业银行非银子公司合规管理
00:17:44
8.5总结回顾
00:17:22
9.1商业银行合规培训概述
00:29:36
9.2商业银行合规培训实践
00:25:44
9.2.1商业银行合规文化建设概述
00:14:18
9.2.1商业银行合规文化建设实践（上）
00:33:39
9.2.1商业银行合规文化建设实践（下）
00:17:35
10.0引子：从案例看近期反洗钱/反恐融资的监管形势
00:18:16
10.1洗钱和制裁：融合分野
00:30:09
10.2.1反洗钱/反恐怖主义融资的公司治理（上）
00:31:26
10.2.2反洗钱/反恐怖主义融资的公司治理（下）
00:21:00
10.3中国人民银行反洗钱现场检查概要
00:15:51
10.4.1重难点：客户身份识别（KYC）的佳实践（1）
00:26:00
10.4.2重难点：客户身份识别（KYC）的佳实践（2）
00:19:35
10.4.3重难点：客户身份识别（KYC）的佳实践（3）
00:27:34
10.4.4重难点：客户身份识别（KYC）的佳实践（4）
00:24:30
10.5-10.7风险评估指标体系与定性定量评价
00:30:38
10.8主要司法区域反洗钱反恐融资监管
00:16:17
10.9.1美国的反恐融资打击：虽远必诛（上）
00:19:04
10.9.2美国的反恐融资打击：虽远必诛（下）
00:19:47
11.1.1日常合规工作（主题1-主题3）
00:25:45
11.1.2日常合规工作（主题4-主题10）
00:23:47
11.1.3日常合规工作（主题11-主题16）
00:30:08
11.1.4日常合规工作（主题17-主题20）
00:28:51
11.1.5日常合规工作（主题21-主题23）
00:29:55
11.1.6日常合规工作（主题24-主题30）
00:32:24
11.1.7日常合规工作（主题31-主题37）
00:30:42
11.2.1-1日常反洗钱工作——新客户关系的KYC审批（上）
00:24:49
11.2.1-2日常反洗钱工作——新客户关系的KYC审批（下）
00:22:25
11.2.2日常反洗钱工作——金融制裁
00:22:35
11.2.3日常反洗钱工作——洗钱嫌疑
00:34:46
11.2.4日常反洗钱工作——KYC核查
00:28:38
11.2.5日常反洗钱工作——从第三方引进KYC
00:23:39
11.2.6日常反洗钱工作——第三方完成KYC
00:20:20
11.2.7日常反洗钱工作——向第三方提供KYC的规定
00:19:10
11.2.8.1日常反洗钱工作——组织工作任务(PEPs)（上）
00:23:28
11.2.8.2日常反洗钱工作——组织工作任务(PEPs)（下）
00:23:51
11.2.9日常反洗钱工作——反洗钱报告人员的报告
00:19:31
11.2.10日常反洗钱工作——打击恐怖主义融资
00:17:34
12.1商业银行合规案例解析（案例1——案例3）
00:32:19
12.2商业银行合规案例解析（案例4——案例6）
00:27:33
12.3商业银行合规案例解析（案例7——案例10）
00:29:28
12.4商业银行合规案例解析（案例11——案例5）
00:23:36
12.5商业银行合规案例解析（案例16——案例23）
00:29:26
12.6商业银行合规案例解析（案例24——案例26）
00:28:09
12.7商业银行合规案例解析（案例27——案例30）
00:29:13
12.8商业银行合规案例解析（案例31——案例33）
00:28:49
12.9商业银行合规案例解析（案例34——案例37）
00:25:03
12.10商业银行合规案例解析（案例38——案例42）
00:38:15
12.11商业银行合规案例解析（案例43——案例47）
00:27:10
讲师：亚太风险管理专业人士协会
亚太风险管理专业人士协会(Asia-Pacific Risk Professionals Association，ARPA)于中国香港特别行政区发起设立，植根于亚太地区，以研究和发展金融风险和合规内控领域的前沿理论和技术为宗旨，创建和推广国际化的金融风险和合规内控理念及标准，参与和助力建设“一带一路”国际合作平台。
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